Prevención de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo

  • Unidad 1 - La Legitimación de Capitales y el Financiamiento al Terrorismo (LC/FT)
    • Qué es la LC/FT
    • Antecedentes de la LC/FT
    • El rol de los entes reguladores, nacionales e internacionales, en la Prevención y Control de la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo (PCLC/FT)
  • Unidad 2 - Análisis de Riesgo de LC/FT
    • Clientes
    • Productos y servicios
    • Canales
    • Ubicación geográfica
    • Riesgo Inherente - Mitigadores de Riesgo (controles) - Riesgo Residual
  • Unidad 3 - Políticas "Conozca su Cliente"
    • Información requerida del cliente
    • Verificación del cliente
    • Exigencias con respecto a la gestión y la conservación de registros
    • Comparación con listas oficiales
    • Beneficiarios Finales
  • Unidad 4 - Debida Diligencia
    • En qué consiste
    • Debida Diligencia Especial para clientes de mayor riesgo
     
  • Unidad 5 - Actividad Inusual - Reporte de Actividad Sospechosa (RAS)
    • Reglas de Monitoreo
    • Atención e investigación de alertas generadas por el sistema de monitoreo
    • Participación de los Empleados Responsables de Cumplimiento en la detección de actividades inusuales
    • Qué es un "falso positivo" en materia de PCLC/FT
    • Toma de decisión sobre los RAS
    • Realización y presentación de RAS
    • Conservación de registros y documentación de respaldo
    •  Ajuste periódico de las Reglas de Monitoreo
  • Unidad 6 - Inspecciones en materia de PCLC/FT
    • Quiénes pueden practicarla
    • Cuál puede ser su alcance
    • Cómo prepararse para atenderlas
    • Métodos para la atención oportuna, seguimiento y cierre eficiente de las inspecciones que se practiquen
  • Unidad 6 - La PCLC/FT en Venezuela
    • Marco Regulatorio
    • Constitución de la República Bolivariana de Venezuela
    • Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y el Financiamiento al Terrorismo
    • Ley Contra la Corrupción
    • Normativa Prudencial emanada de la SUDEBAN
    • Ajuste del marco regulatorio venezolano en materia de PCLC/FT a las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional.
  • Unidad 8 - Nuevos desafíos para la PCLC/FT
    • Lucha contra la corrupción
    • Data Model Validation
    • FinTech / Bitcoin